Лицензия ФСФР для брокеров и трейдеров

Как получить лицензию ФСФР

Содержание:

Разумеется, сам факт наличия лицензии не даёт 100% гарантии на предмет того, что брокер или фонд не обанкротится, но кое-какие преимущества у регулирования всё-таки есть.

Во-первых, получить лицензию ФСФР на осуществление брокерской и дилерской деятельности может лишь то юридическое лицо, у которого есть собственный капитал в размере 10 млн. рублей. С доверительным управлением требования ещё жёстче – там нужно иметь как минимум 35 млн. руб.

Таким образом, к финансовому рынку априори не допускаются фирмы-однодневки с несколькими табуретками на балансе. Мировая практика показывает, что подобные барьеры являются одним из лучших инструментов борьбы с мошенниками.

Fraud и как избежать встречи с мошенниками

Пара Форекс-брокеров, официально регулируемых в РФ:

Во-вторых, Центробанк предъявляет серьёзные требования к персоналу инвестиционных и брокерских компаний, а именно, генеральный директор фирмы, подавшей заявку на получение лицензии ФСФР, обязательно должен:

  • Иметь опыт руководящей работы в данной сфере. Например, для этой должности подойдёт менеджер среднего звена из крупного банка;
  • Получить квалификационный аттестат ФСФР первой серии (к нему мы ещё вернёмся, поскольку он скоро пригодится и трейдерам);
  • Иметь безупречную репутацию, которая подтверждается справкой об отсутствии судимости.

Кроме квалифицированного директора в штат ещё обязательно зачисляются контролёр и соответствующие специалисты. Все они при этом также должны иметь аттестаты ФСФР и справки из МВД, подтверждающие профпригодность.

Примеры лицензий ФСФР

Перечисленные требования раз и навсегда закрывают лазейки для неблагонадёжных элементов. Возможно, они даже слишком строгие, но я считаю их справедливыми, ведь финансовые компании работают с деньгами и личными данными клиентов.

Установка МТ4 на ПК – как установить MetaTrader 4 на компьютер.

И, в-третьих, регулирующий орган требует от соискателя на «звание» брокера обширный перечень документов, вот некоторые из них:

  • Полная расшифровка о заёмных средствах и задолженностях;
  • Аудиторское заключение;
  • Сведения о текущих финансовых вложениях кандидата (эта информация позволяет предупредить возможные манипуляции, например, «слив» старых неликвидных активов клиентам);
  • Перечень мер, которые регулярно принимаются для снижения профессиональных рисков (грубо говоря, это правила риск-менеджмента).

Кстати говоря, из написанного выше может создаться ложное впечатление о том, что лицензию ФСФР получают лишь те компании, которые работают на Московской Бирже, а к рынку Форекс она не имеет никакого отношения.

Раньше, до принятия «Закона о Форекс», так и было, но сегодня, когда регулирование внебиржевого дилинга вступило в силу, дилинговые центры также должны получать эти разрешения.

Профессиональный участник финансового рынка

Так, например, российское подразделение Альпари (ООО) –

получило соответствующий документ 28 ноября 2016. В базе ЦБ он числится под номером 045-14003-020000.

Как это сделать?

Выберите тип опциона и сумму, определите, куда пойдет цена, или вниз, и нажмите «Купить». Попробуйте прямо сейчас, без риска и без регистрации.

Перейтиβeta
Используйте платформу с новыми возможностями

Читайте также:  Opteck - отзывы о брокере

Как это работает?

Выше1.127531.1278112:00:0112:00:31

Просто сделайте прогноз — вырастет или упадет курс валютной пары, например, EURUSD. Верный прогноз позволит заработать!

Вы можете открыть опцион со сроком действия от 30 секунд. Если прогноз по опциону оказался успешным, прибыль может составить до 90% от вложений.
Таким образом, инвестировав 100 USD, вы можете получить до 190 USD (вложения плюс прибыль).

Открыть счет

Увеличивайте свою прибыль с каждой сделки!

Вы можете зарабатывать на бинарных опционах еще больше, если вашему счету будет присвоен статус Pro. Для получения этого статуса
ваш торговый оборот за последние 7 дней на счете alpari.binary должен быть не менее 30 000 USD / 30 000 EUR / 3 000 000 RUR.
После присвоения статуса Pro прибыль с каждой сделки будет автоматически увеличиваться на 3%!

Преимущества бинарных опционов Альпари

Альпари — победитель Finance Magnates Awards 2015

в категории «Лучший брокер бинарных опционов»

Быстро

Заработать на торговле бинарными
опционами можно всего
за 30 секунд.

Просто

Чтобы заработать, нужно верно выбрать
направление цены бинарного опциона —
ВЫШЕ или НИЖЕ.

Доступно

Начать торговать легко! Минимальная сумма инвестирования в платформе BinaryTrader
составляет всего 1 USD.

Прозрачно

Для любого опциона заранее известен размер
потенциальной прибыли. Никаких скрытых
комиссий. Забираете все, что заработаете.

Готовы зарабатывать реальные деньги? Откройте счет прямо сейчас

Открыть счет

Участвуйте в конкурсе «Царь горы»

Зарабатывайте на бинарных опционах еще больше!

Узнать больше

Участвовать

Внимание!

  • Указанная доходность бинарных опционов, а также доходы, полученные в прошлом, не являются гарантией получения доходов в будущем.
  • Размер потенциальной доходности бинарного опциона не является фиксированным и зависит от конъюнктуры рынка. На тонком или быстром рынке торговые условия могут быть изменены, некоторые типы опционов либо отдельные тайм-фреймы могут быть недоступны.

ЗакрытьИдет загрузка…Не удалось загрузить данные. Обновить

Лицензия на брокерскую деятельность: особенности получения

licenziya_foreks_0.jpg

Компания Law&Trust International предоставляет услуги правового сопровождения физических и юридических лиц в различных практиках.

Наша практика по правовому сопровождению лиц при лицензировании различных видов деятельности в иностранных юрисдикциях занимается, в том числе, содействием компаниям и индивидуальным трейдерам в получении лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности за рубежом.

Лицензирование брокерской деятельности является одним из приоритетных для нашей компании.

Юридическое сопровождение лицензирования осуществляется в следующих юрисдикциях: Великобритания, Венгрия, Германия, Кипр, Литва, Чехия, Белиз, Австралия, а также Латвия, Мальта, Новая Зеландия и Панама и других странах (с полным списком Вы можете ознакомиться при обращении за консультацией).

Мы также осуществляем поддержку в получении лицензии Forex брокера.

Правовая система каждой юрисдикции предъявляет различные требования к лицам, желающим получить лицензию на финансовую деятельность за рубежом. В данном разделе Вы можете найти общую информацию о получении брокерской лицензии в различных юрисдикциях.

За более подробной информацией по каждой стране и существующим в ней правилам получения лицензии на финансовую деятельность, Вы можете обратиться к одному из наших юристов в рамках телефонной или письменной консультации.

Получение брокерской лицензии: особенности

На протяжении длительного времени, компания Law&Trust International занимается оформлением лицензий на брокерские услуги.

К этапам нашей работы относятся:

  • подготовка пакета документов заявителя;
  • учреждение новых брокерских компаний;
  • открытие банковских счетов для осуществления переводов по всему миру;
  • юридическое сопровождение всего процесса подачи документов до получения лицензии;
  • консультирование клиента по всем вопросам, включая налогообложение, программное обеспечение, страхование и так далее.
  • содействие клиенту в паспортизации финансовой деятельности в странах ЕС (процедура уведомления государственных органов государства-члена ЕС компанией, учрежденной в другой стране Европейской экономической зоны, о желании предоставлять брокерские услуги на ее территории).
Читайте также:  TradingView как пользоваться полной версией

Требования, предъявляемые в каждой юрисдикции на получение лицензии, существенно влияют на предполагаемый объем работы и перечень предоставляемых услуг.

В наиболее общих чертах, заявителю на получение брокерской лицензии необходимо соблюдать следующие минимальные требования:

1) Размер уставного капитала компании получающей лицензию (если лицензию на финансовую деятельность может получить только юридическое лицо);

2) Наличие в организации определенного количества сотрудников на должностях, указанных в требованиях юрисдикции (например, аудиторы);

3) К физическим лицам, иногда, предъявляются требования о предоставлении сведений о статусе банкрота;

4) Оплата государственных пошлин;

5) Ведение деятельности на территории государства в котором получается лицензия;

6) Требования к статусу резидента юрисдикции.

Данные критерии являются наиболее общими и различаются в зависимости от требований правовой системы в которой планируется получение брокерской лицензии.

За подробной информацией о требованиях интересующей Вас юрисдикции обращайтесь к нашим специалистам или ознакомьтесь в соответствующем разделе сайта.

Получение лицензий Форекс

Форекс (Forex – Foreign Exchange) представляет собой международный структурированный рынок с большим количеством трейдеров-участников. Процедура рассмотрения заявки и необходимый пакет документов на получение лицензии Форекс в каждой юрисдикции различается.

Наша компания предоставляет услуги по правовому сопровождению клиентов в получении Форекс лицензий в ряде иностранных юрисдикций. Выбор юрисдикции зависит от Ваших целей, стоимости получения лицензии и ряда критериев предъявляемых в том или другом государстве.

Виды финансовой брокерской деятельности

Предметом деятельности брокера являются финансовые активы. В зависимости от организации своей работы, направленной на получение прибыли, брокерские копании подразделяются на несколько видов:

стать биржевым брокером

  1. No-Dealing-Desk, сотрудничающие с поставщиками цен напрямую, и предоставляющие свои клиентам реальные котировки финансовых инструментов. Величина прибыли зависит от комиссионного вознаграждения и величины спреда.
  2. Straight-Through-Processing, основывающего свою деятельность за счёт привлечения к сотрудничеству банковских учреждений.
  3. Electronic Communications Network, разрабатывающего собственную торговую систему, по которой обязаны работать все клиенты компании, проводя сделки в соответствии с заявками друг друга.
  4. Dealing Desk, являющийся самым недобросовестным видом брокерской деятельности, подразумевающей наличие собственного рынка, копирующего реальный, с внесением корректировок в некоторых его элементах. Получение прибыли заключается в открытие сделок против своих клиентов.

Брокерские компании могут оказывать услуги торговли не только по схеме стандартного форекс-стиля, но и в виде открытия доступа на площадку ставок бинарных опционов. Некоторые финансовые организации оказывают обе услуги, применяя при этом идентичное программное обеспечение.

Услуги, оказываемые брокерской компанией

Чтобы понять, как стать брокером на бирже, нужно ознакомиться с перечнем оказываемых брокерской компанией услуг.

Планируя предпринимательскую деятельность в сфере биржевой торговли, для получения конкурентоспособного статуса на рынке аналогичных услуг, потенциальный брокер должен быть готов организовать мероприятия, позволяющие обеспечить многофункциональный сервис за счёт предоставления клиентам:

  • брокерского обслуживания на разных типах бирж;
  • доступа для проведения финансовых операций на внебиржевом рынке RTS Board;
  • ПАММ сервис;
  • возможности открыть клиентский счёт, который может быть индивидуальным или ПАММ;
  • индивидуальных консультационных услуг;
  • кредитных услуг;
  • возможности маржинальной торговли;
  • аналитической информации относительно дальнейшего поведения котировок торговых инструментов с учётом технического и фундаментального обоснования;
  • экономического календаря с указанием событий разной степени влияния на финансовые рынки;
  • возможности торговли при помощи программного обеспечения, с помощью интернет-трейдинга, а также с помощью телефонных заявок;
  • услуг по формированию отчёта о состоянии инвестиционного счёта;
  • услуг доверительного управления;
  • возможность совершать финансовые операции РЕПО и с паями ПИФов.
Читайте также:  Мозг против науки: факты, в которые трудно поверить

Как стать брокером на бирже

Чтобы понять, как стать брокером в России с нуля, нужно ознакомиться с нюансами проведения каждого этапа, предшествующего началу функционирования бизнеса. Чтобы стать биржевым брокером, необходимо:

стать биржевым брокером

  1. Принять решение о занятии предпринимательской деятельности в финансовой сфере.
  2. Провести регистрационные мероприятия по открытию юридического лица или индивидуального предпринимательства.
  3. Регистрация в Налоговой службе.
  4. Открыть счёт и пополнить его минимум на 5 000 000 рублей.
  5. Пройти обучение.
  6. Сдать государственный экзамен.
  7. Оформить заявление на получения лицензии.
  8. Собрать пакет документов для оценки соответствия законодательным требованиям.
  9. Оплатить государственную пошлину
  10. Подать заявку в Департамент допуска на финансовые рынки.
  11. Получение лицензии на протяжении 30 дней с дня подачи документов.
  12. Подбор квалифицированного персонала.

Лицензирование

Брокеры имеют право оказывать услуги юридическим и физическим лицам только после проведения процедуры лицензирования с выдачей разрешения для работы. Для этого необходимо оплатить государственную пошлину и обратиться с заявлением и комплектом документации в Департамент допуска на финансовый рынок. С перечнем документов для оценки соответствия характеристик потенциального брокера нормативно-правовым требованиям можно ознакомиться на официальном сайте Центрального Банка Российской Федерации.

Обязательными условиями лицензирования являются:

  • минимальное количество собственных средств в 5 000 000 рублей;
  • прохождение образовательных курсов, которые могут длиться, в зависимости от наличия знаний человека, от 2 до 10 месяцев;
  • сдача государственного экзамена, подтверждающего соответствие знаний нормативным требованиям.

Документы для получения лицензии

Для юридического лица

Субъект предпринимательства в виде юридического лица для получения лицензии должен предоставить ряд документов. В него входят: копии регистрационной и учредительной документации; копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр учёта юридических лиц; документация, подтверждающая факт регистрации в Налоговой Службе; бухгалтерская отчётность в виде баланса в случае если деятельность компании ведётся на протяжении времени, превышающем три месяца; квитанция об уплате государственной пошлины; заявление о выдаче лицензии, оформленное в произвольной форме на бланке заявителя.

Для физических лиц

Физические лица должны заранее подготовить определенный пакет документов. В него входят: заявление, рекомендательное письмо от брокера-посредника, документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера, давшего рекомендацию, квитанция об уплате госпошлины.

Нюансы и особенности

При подаче документации для получения разрешения на ведение деятельности следует учесть, что копии документов должны быть заверены в нотариальном порядке или подписью уполномоченного лица и печатью компании. Если документ содержит более одного листа, то его нужно сшить и заверить. При получении нескольких видов лицензии, документы можно подавать одновременно. Размер государственной пошлины и реквизиты для её оплаты идентичны для всех категорий заявителей, каждый из которых должен производить оплату в индивидуальном порядке. Рекомендации биржевого посредника можно получить у любого лицензированного брокера, деятельность которого разрешена на территории Российской Федерации.

Какое образование нужно получить, чтобы стать биржевым брокером

В высших учебных заведениях не предусмотрено обучение студентов по узкопрофильной профессии специалиста фондового рынка. Финансовое образование граждане часто получают самостоятельно. Эту профессию проще всего освоить, уже имея образование, в процессе получения которого студентов научили логически мыслить, считать, анализировать и прогнозировать события.

как стать брокером в России с нуля

Согласно статистическим данным, руководители брокерских компаний могут быть выпускниками, инженерных, компьютерных и математических факультетов любых ВУЗов.

При желании открыть брокерское дело его потенциальному руководителю, вне зависимости от уже полученного образования, рекомендуется пройти обучение на специализированных курсах, в программе которых предусмотрены разделы:

  • принцип получения прибыли;
  • виды финансовых инструментов;
  • законы изменения котировок финансовых инструментов;
  • основы фундаментального и технического анализа;
  • правила работы в торговом терминале;
  • получение опыта торговли на демонстрационном счету.
Источники

  • https://www.ratingsforex.ru/Licenzija-FSFR-dlja-brokerov-i-fizicheskih-lic/
  • https://alpari.com/ru/binary_options/
  • https://LawsTrust.com/ru/licence/finance/brokerskie-licenzii
  • http://znatokdeneg.ru/raznoe/kak-stat-brokerom-na-birzhe.html

[свернуть]
Помогла статья? Оцените её
1 Звезда2 Звезды3 Звезды4 Звезды5 Звезд
Загрузка...