Кто контролирует Форекс брокеров в России?

Кто и как контролирует Форекс брокеров в России? Центр регулирования «ЦРОФР»

Содержание:

Итак, отвечая на вопрос: «Кто контролирует Форекс брокеров на территории России?», начнем с «ЦРОФР» «Центр по урегулированию отношений на финансовых рынках». Эта некоммерческая организация контролирует брокерские компании России не только предоставляющие услуги на Forex, но также и те, что позволяют использовать в торговле бинарные опционы.

ТОП БРОКЕРОВ БИНАРНЫХ ОПЦИОНОВ ДЛЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ТОРГОВЛИ

1.Olymp Trade. НОВАЯ АКЦИЯ БРОКЕРА: ДЕПОЗИТ х 2
2.Binomo. ДАРИМ БЕСПЛАТНЫЕ ОПЦИОНЫ: ПОЛУЧИТЬ $150
3.FinMax. ПОЛУЧИТЕ 1 БЕЗРИСКОВУЮ СДЕЛКУ: ВЫБРАТЬ КРИПТОВАЛЮТУ

Главная миссия организации – обеспечение на валютном рынке максимальной безопасности трейдерских сделок. В основном функции данного регулятора заключаются в сертифицировании брокерский компаний и контроле качества оказываемых услуг. Сразу отметим, что в компетенцию Центра не входит наложение штрафных санкций по отношению брокеров-нарушителей. Мерой наказания, применяемой в таких случаях к компаниям, является лишение их сертификата без права получить его повторно.

контроль над Forex и брокескими компаниями

Структура «ЦРОФР» состоит из таких комитетов, как «Арбитражный», «По сертификации и стандартизации» и «По регулированию инвестиционных проектов». Высший орган управления регулятора, это Совет «ЦРОФР», в состав которого сейчас входят представительства всех перечисленных комитетов. В штатную структуру регулятора, контролирующего брокерские компании на территории России, входят квалифицированные специалисты в области юриспруденции, финансов и экономики, имеющие опыт работы на валютных рынках. Сразу отметим, что представители данного регулятора акцентируют внимание на том, что в числе его основателей нет компаний, способных повлиять на принятие им каких либо решений.

Также необходимо отметить, что каждый трейдер обратившийся в ЦРОФР получает в случаях возникновения конфликтных ситуаций с сертифированным организацией брокером бесплатную юридическую консультацию, а также рассмотрение в определенные сроки непосредственно спорного вопроса между конфликтующими сторонами.

Многих участников рынка ЦРОФР привлекает еще и тем, что имеет компенсационный фонд, специально созданный регулятором с целью возмещения убытков трейдерам, пострадавшим вследствие некачественного обслуживания компаниями сертифицированными регулятором. Другими словами, если сертифицированный ЦРОФР брокер, не в должной мере исполняет свои обязательства, то получивший в результате этого ущерб трейдер, может обратиться к регулятору с жалобой и потребовать компенсационных выплат в размере нанесенного ущерба. Помимо этого трейдеры могут получить возмещение ущерба, который связан с невозможностью возврата вложенных ими средств по причине банкротства их брокера.

Узнать регулирующих органах — ЦРОФР и КРОУФР

Комиссия «КРОУФР» — еще один участник регулирования Форекс брокеров в России

На территории России, брокеры могут контролироваться через комиссию «КРОУФР». Данная Комиссия была зарегистрирована и начала свою деятельность в 2003 году.

брокеры России, кто контролирует их

Инициаторами ее создания являются ведущие представители индустрии Форекс, а также обладающие большим авторитетом трейдеры. «КРОУФР» имеет статус некоммерческой организации, что является свидетельством того, что Комиссия не ведет коммерческой деятельности, иначе сказать, не преследует целью получения коммерческих выгод.

Понятие и типы рыночных структур

Рыночная структура – комбинация характерных отраслевых признаков организации рынка.
Каждый тип рыночной структуры имеет ряд характерных для него признаков, которые влияют на то, как формируется уровень цен, как взаимодействуют продавцы на рынке и т.д. Кроме того, типы рыночных структур имеют различную степень конкуренции.

Ключевые характеристики типов рыночных структур:

  • количество фирм-продавцов в отрасли;
  • размеры фирм;
  • количество покупателей в отрасли;
  • вид товара;
  • барьеры для входа в отрасль;
  • доступность рыночной информации (уровень цен, спрос);
  • возможность отдельной фирмы повлиять на рыночную цену.

Важнейшая характеристика типа рыночной структуры – уровень конкуренции, то есть возможность отдельно взятой фирмы-продавца повлиять на общую конъюнктуру рынка. Чем рынок более конкурентный, тем ниже такая возможность. Сама конкуренция может быть как ценовой (изменение цены), так и неценовой (изменение качества товара, дизайна, сервиса, реклама).

Можно выделить 4 основных типа рыночных структур или моделей рынка, которые представлены ниже в порядке убывания уровня конкуренции:

  • совершенная (чистая) конкуренция;
  • монополистическая конкуренция;
  • олигополия;
  • чистая (абсолютная) монополия.

Таблица со сравнительным анализом основных типов рыночных структура показана ниже.

Таблица типов рыночных структур

Таблица основных типов рыночных структур

Совершенная (чистая, свободная) конкуренция

Рынок совершенной конкуренции (англ. «perfect competition») – характеризуется наличием множества продавцов предлагающих однородный товар, при свободном ценообразовании.

То есть на рынке действует много фирм предлагающих однородную продукцию, и каждая фирма-продавец, сама по себе, не может повлиять на рыночную цену этой продукции.

На практике, да еще в масштабах всей национальной экономики, совершенная конкуренция встречается крайне редко. В XIX в. она была характерна для развитых стран, в наше же время к рынкам совершенной конкуренции можно отнести только (и то с оговоркой) сельскохозяйственные рынки, фондовые биржи или международный валютный рынок (Форекс). На таких рынках продается и покупается достаточно однородный товар (валюта, акции, облигации, зерно), и его продавцов очень много.

Особенности или условия совершенной конкуренции:

  • количество фирм-продавцов в отрасли: большое;
  • размер фирм-продавцов: маленький;
  • количество покупателей: большое;
  • товар: однородный, стандартный;
  • контроль над ценой: отсутствует;
  • доступ к рыночной информации: свободный;
  • барьеры для входа в отрасль: практически отсутствуют;
  • методы конкурентной борьбы: только неценовая конкуренция.

Монополистическая конкуренция

Рынок монополистической конкуренции (англ. «monopolistic competition») – характеризуется большим количеством продавцов, предлагающих разнообразный (дифференцированный) товар.

В условиях монополистической конкуренции вход на рынок достаточной свободный, барьеры есть, но они относительно легко преодолимы. Например, чтобы войти на рынок фирме может потребоваться получить специальную лицензию, патент и т.д. Контроль фирм-продавцов над фирмами ограничен. Спрос на товары имеет высокую эластичность.

Примером монополистической конкуренции может служить рынок косметики. Например, если потребители предпочитают косметическую продукцию «Avon», то они готовы заплатить за нее больше, чем за аналогичную косметику других компаний. Но если разница в цене будет слишком большой, потребители все же перейдут на более дешевые аналоги, например фирмы «Oriflame».

К монополистической конкуренции можно отнести рынки пищевой и легкой промышленности, рынок лекарственных средств, одежды, обуви, парфюмерии. Товары на таких рынках дифференцированы – один и тот же товар (например, мультиварка) у разных продавцов (производителей) может иметь множество различий. Различия могут проявляться не только в качестве (надежность, дизайн, количество функций и пр.), но и в сервисе: наличие гарантийного ремонта, бесплатная доставка, техподдержка, рассрочка платежа.

Особенности или черты монополистической конкуренции:

  • количество продавцов в отрасли: большое;
  • размер фирм: маленький или средний;
  • количество покупателей: большое;
  • товар: дифференцированный;
  • контроль над ценой: ограниченный;
  • доступ к рыночной информации: свободный;
  • барьеры для входа в отрасль: низкие;
  • методы конкурентной борьбы: главным образом неценовая конкуренция, и ограниченная ценовая.
Читайте также:  Функция ПИРСОН расчета коэффициента корреляции Пирсона в Excel

Олигополия

Рынок олигополии (англ. «oligopoly») – характеризуется наличием на рынке небольшого числа крупных продавцов, товар которых может быть как однородным, так и дифференцированным.

Вход на олигополистический рынок затруднителен, входные барьеры очень высоки. Контроль отдельных компаний над ценами ограниченный. Примерами олигополии могут служить автомобильный рынок, рынки сотовой связи, бытовой техники, металлов.

Особенность олигополии в том, что решения компаний о ценах на товар и объемах его предложения взаимозависимы. Ситуация на рынке сильно зависит от того как реагируют компании при изменении цены на продукцию одним из участников рынка. Возможны два вида реакции:
1) реакция следования – другие олигополисты соглашаются с новой ценой и устанавливают цены на свой товар на таком же уровне (следуют за инициатором изменения цены);
2) реакция игнорирования – другие олигополисты игнорируют изменение цены фирмой-инициатором и поддерживают прежний уровень цен на свою продукцию.
Таким образом, для рынка олигополии характерна ломаная кривая спроса.

Особенности или условия олигополии:

  • количество продавцов в отрасли: маленькое;
  • размер фирм: большой;
  • количество покупателей: большое;
  • товар: однородный или дифференцированный;
  • контроль над ценой: значительный;
  • доступ к рыночной информации: затруднен;
  • барьеры для входа в отрасль: высокие;
  • методы конкурентной борьбы: неценовая конкуренция, очень ограниченная ценовая.

Гражданско-правовое регулирование

Основным документом, регламентирующим деятельность по организации розничного рынка (исключение – продажа энергетических ресурсов на этом рынке), является Федеральный закон от 30.12.2006 N 271-ФЗ “О розничных рынках и о внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации” (далее – Закон о розничных рынках). В регионах на основании данного документа принимаются соответствующие подзаконные акты, например Закон Московской области от 16.03.2007 N 41/2007-03 “Об организации и деятельности розничных рынков на территории Московской области”. Взаимоотношения между участниками розничного рынка регулируются положениями Гражданского кодекса.

Розничный рынок

Розничный рынок представляет собой имущественный комплекс, предназначенный для осуществления деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на основе свободно определяемых непосредственно при заключении договоров розничной купли-продажи и договоров бытового подряда цен и имеющий в своем составе торговые места (ст. 3 Закона о розничных рынках). Рынки подразделяются на универсальные и специализированные. Среди последних выделяются сельскохозяйственные рынки, рынки по продаже автозапчастей, продовольственных товаров, непродовольственных товаров. Тип розничного рынка определяется в соответствии с классами товаров, приведенными в Номенклатуре товаров (утв. Приказом Минэкономразвития России от 26.02.2007 N 56).

Согласно Постановлению N 953/45 <1> территория розничного рынка включает в себя следующие функциональные зоны:

  1. торговая – объединяет торговые места, помещения для оказания дополнительных услуг покупателям, в том числе помещения для размещения предприятий общественного питания, туалеты;
  2. административно-складская – объединяет здания и сооружения общественного назначения для размещения администрации рынка, охраны рынка, помещения для сотрудников ОВД, бытовые помещения для сотрудников (комната приема пищи, гардероб и т.д.), туалеты для персонала рынка; пункт первой медицинской помощи; складские помещения, помещения для приемки, хранения и подготовки товаров к продаже; иные помещения;
  3. хозяйственная – объединяет помещения для мойки и хранения торгового инвентаря, оборудования, санитарной одежды; погрузочно-разгрузочную площадку, места временного складирования товара (навесы); электрощитовую; оборудованную контейнерную площадку для сбора мусора и отходов; иные объекты;
  4. обособленная от торговых мест стоянка для автотранспортных средств продавцов и покупателей, а также лиц, с которыми заключены договоры о предоставлении торговых мест.

<1> Постановление Правительства МО от 12.11.2009 N 953/45 “Об Основных требованиях к планировке, перепланировке и застройке розничных рынков на территории Московской области, реконструкции и модернизации зданий, строений, сооружений и находящихся в них помещений”.

Основным элементом розничного рынка являются торговые места, для передачи которых в распоряжение и (или) пользование физическим и юридическим лицам и создается рынок. Торговое место на розничном рынке – это место, специально оборудованное и отведенное управляющей рынком компанией, используемое для осуществления деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) и отвечающее требованиям, установленным органом государственной власти субъекта РФ, на территории которого находится рынок, и управляющей рынком компанией. Торговым местом могут быть павильон, киоск, палатка, лоток.

Управляющая компания

Управляющая компания – главное действующее лицо на розничном рынке. Она наделена большим количеством обязанностей, а ее основной деятельностью является предоставление торговых мест. Управляющей компании должны принадлежать на праве собственности, аренды или ином документально подтвержденном праве один или несколько объектов недвижимости, расположенных на территории, в пределах которой организуется розничный рынок (п. 3 ст. 4, пп. 3 п. 2 ст. 5 Закона о розничных рынках). Возможна ситуация, когда одни из этих объектов находятся в собственности управляющей компании, а другие получены ею в аренду.

Управляющая компания должна отвечать следующим требованиям (ст. 3):

  • являться юридическим лицом, при этом Закон не уточняет организационно-правовую форму компании, то есть это могут быть, например, ООО, АО, МУП, ФГУП;
  • состоять на учете в налоговом органе по месту нахождения рынка;
  • иметь разрешение на право организации розничного рынка <2>, выданное органом местного самоуправления муниципального образования. Разрешение выдается на срок, не превышающий пять лет, а если объекты недвижимости, расположенные на розничном рынке, находятся в аренде, то на срок, не превышающий срока действия договора аренды.

<2> Правила выдачи разрешений на право организации розничного рынка, утв. Постановлением Правительства РФ от 10.03.2007 N 148.

К основным обязанностям управляющей компании можно отнести:

  • планировку и застройку рынка;
  • оборудование рынка;
  • содержание рынка;
  • организацию деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на рынке;
  • предоставление торговых мест на рынке;
  • ведение реестра продавцов;
  • ведение реестра договоров о предоставлении торговых мест.

Управляющая компания на розничном рынке, кроме предоставления торговых мест, может осуществлять иные виды деятельности, например сдавать в аренду магазины, отдельные площади в них, предоставлять площади объектов недвижимости, расположенных на рынке, для размещения рекламы. При этом куплей-продажей на данном рынке в силу п. 3 ст. 22 Закона о розничных рынках она заниматься не может (за исключением управляющей сельскохозяйственным кооперативным рынком компании). Данное ограничение направлено на то, чтобы избежать конфликта интересов, то есть управляющая рынком компания должна управлять, а не торговать, иначе могут возникнуть злоупотребления с ее стороны при распределении торговых мест, порядке оплаты использования торгового места и т.п. Управляющая компания может создать розничный рынок:

  • на новом месте, где раньше его не было;
  • на месте, где уже существует рынок, приобретя у предыдущей управляющей компании соответствующие объекты недвижимости (взяв их в аренду) и получив разрешение на право организации рынка.

Предоставление торговых мест

Управляющая компания предоставляет организациям, индивидуальным предпринимателям, а также гражданам (в том числе ведущим крестьянские (фермерские) хозяйства (КФХ), личные подсобные хозяйства, занимающимся животноводством, садоводством, огородничеством) торговые места. По существу места предоставляются в аренду, но в Законе о розничных рынках прямо об этом не говорится. Он даже предусматривает заключение не договора аренды, а специального договора – договора о предоставлении торговых мест.

Порядок заключения договора, а также его форма устанавливаются органами государственной власти субъектов РФ. Например, Распоряжением Министерства потребительского рынка и услуг МО от 31.05.2007 N 4-р утверждена форма договора о предоставлении торгового места на розничных рынках Московской области. В таком договоре, в частности, указываются:

  • номер и вид торгового места, его общая площадь, класс предполагаемых к продаже товаров;
  • права и обязанности управляющей компании, а также получателя торгового места;
  • сумма за оказание услуг по договору за месяц (день, час), а также порядок и сроки ее внесения. Сумма по договору определяется управляющей компанией самостоятельно.

Иностранные граждане

Согласно п. 7 ст. 15 Закона о розничных рынках торговые места иностранным гражданам, зарегистрированным в качестве индивидуальных предпринимателей, а также лицам, привлекающим иностранных работников в качестве продавцов, предоставляются управляющей рынком компанией с учетом установленной Правительством РФ допустимой доли иностранных работников, используемых на рынках.

В 2011 г. допустимая доля иностранных работников, используемых хозяйствующими субъектами, осуществляющими на территории РФ розничную торговлю алкогольными напитками, включая пиво, фармацевтическими товарами, а также розничную торговлю в палатках и на рынках, прочую розничную торговлю вне магазинов, установлена в размере 0% общей численности используемых работников (п. 1 Постановления Правительства РФ от 27.11.2010 N 947).

Ключевой момент. В текущем году запрещено привлекать иностранных работников для осуществления розничной торговли на розничном рынке.

Расходы, связанные с предоставлением торговых мест

При выполнении обязанностей, возложенных на управляющую компанию Законом о розничных рынках, она несет множество расходов. В первую очередь, это затраты на планировку (перепланировку), застройку, реконструкцию и модернизацию зданий, строений и сооружений, находящихся на территории рынка (ст. 11). Кроме того, управляющая организация занимается оборудованием рынка (ст. 12), в частности:

  • оборудованием торговых, административно-хозяйственных мест и мест общего пользования. Затраты на оборудование мест учитываются в составе расходов исходя из их содержания;
  • организацией мест для стоянки автотранспортных средств продавцов и покупателей, а также лиц, с которыми заключены договоры о предоставлении торговых мест;
  • оборудованием мест для размещения средств пожаротушения. При этом организация будет нести расходы как на создание таких мест, так и на приобретение средств пожаротушения. В целях налогообложения данные затраты могут быть учтены в составе прочих расходов на основании пп. 6 п. 1 ст. 264 НК РФ (как расходы на обеспечение пожарной безопасности налогоплательщика в соответствии с требованиями законодательства РФ), а также через механизм начисления амортизации (если актив признается амортизируемым имуществом);
  • размещением при входе на рынок вывески с указанием типа рынка, его наименования, режима работы, наименования управляющей компании. Данная вывеска в зависимости от суммы расходов на нее и срока ее полезного использования может признаваться амортизируемым имуществом либо расходы на ее создание будут отнесены к текущим. При этом нужно учесть, что информация, размещаемая на вывеске, не носит характера рекламной, поэтому в налоговом учете затраты на изготовление вывески не могут учитываться как рекламные.

Следующее – управляющая компания обязана содержать рынок (ст. 13), то есть:

  • осуществлять уборку и благоустройство рынка. Затраты на данные мероприятия, по нашему мнению, можно учесть на основании пп. 7 п. 1 ст. 264 НК РФ как расходы на обеспечение нормальных условий труда и мер по технике безопасности, предусмотренных законодательством РФ;
  • проводить санитарно-гигиенические, дезинфекционные мероприятия, затраты на которые также можно учесть на основании пп. 7 п. 1 ст. 264 НК РФ;
  • обеспечивать энерго-, тепло- и водоснабжение (пп. 5 п. 1 ст. 254 НК РФ);
  • выполнять иные обязанности.

Кроме всего прочего, управляющая компания организует деятельность по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на рынке (ст. 14 Закона о розничных рынках): обеспечивает его охрану, участвует в поддержании общественного порядка. Указание подобных мероприятий в этом Законе как обязательных для исполнения управляющей организацией служит экономическим обоснованием при учете соответствующих расходов для целей налогообложения.

Расходы, понесенные до начала деятельности розничного рынка

Организация, решившая стать управляющей рынком компанией, при создании нового розничного рынка, как правило, в течение продолжительного времени несет существенные расходы (в частности, на оборудование торговых, административно-хозяйственных мест и мест общего пользования, на энерго-, тепло- и водоснабжение), не получая доходов. Это хорошо заметно, если большая часть таких расходов осуществляется в одном периоде (календарном году), а рынок начинает действовать (соответственно, организация начинает получать доход от осуществления деятельности на розничном рынке) в следующем периоде (календарном году). В связи с этим у компании возникают следующие вопросы о порядке отражения названных расходов в целях бухгалтерского учета, а также в целях налогообложения прибыли:

  1. Правомерно ли списывать расходы на организацию рынка в том отчетном периоде, когда они были понесены, или их стоит отражать на счете 97 “Расходы будущих периодов” с включением в состав расходов в последующие периоды?
  2. В каком порядке учитывать данные расходы в целях налогообложения прибыли?

Отвечая на первый вопрос, отметим, что согласно п. 18 ПБУ 10/99 “Расходы организации” <3> расходы признаются в том отчетном периоде, в котором они имели место, независимо от времени фактической выплаты денежных средств и иной формы их осуществления. По нашему мнению, в данной ситуации счет 97 использовать некорректно, иначе из бухгалтерской отчетности будет следовать, что деятельность организации до начала получения выручки была безубыточной, что не соответствует действительности и вводит в заблуждение пользователей бухгалтерской отчетности. Поэтому ежемесячно до начала получения выручки в бухгалтерском учете нужно отражать понесенные расходы.

<3> Утверждено Приказом Минфина России от 06.05.1999 N 33н.

Что касается второго вопроса, отметим следующее: гл. 25 НК РФ не ставит порядок признания расходов в зависимость от того, были у организации доходы или нет. Расходы должны лишь соответствовать критериям п. 1 ст. 252 НК РФ, то есть быть обоснованными, документально подтвержденными и осуществленными для деятельности, направленной на получение дохода. Затраты, понесенные управляющей компанией до начала открытия розничного рынка, по нашему мнению, можно учесть в составе прочих расходов на основании пп. 34 п. 1 ст. 264 НК РФ, в котором поименованы расходы на подготовку и освоение новых производств, цехов и агрегатов. В пользу данного подхода свидетельствуют Письма финансистов, пришедших к такому же выводу в аналогичных ситуациях:

  • для случая открытия новых структурных подразделений организации (от 20.05.2010 N 03-03-06/1/337);
  • для случая несения расходов в виде аренды недвижимого имущества, а также расходов, возникающих в период аренды такого имущества (ремонт, содержание и охрана), осуществленных организацией-арендатором до даты начала фактического использования недвижимого имущества (от 20.08.2007 N 03-03-06/2/155).

Кроме того, необходимо учесть положения ст. 318 НК РФ, которая делит расходы на прямые и косвенные. При этом уточняет, что, если организация оказывает услуги, она вправе учитывать прямые расходы в отчетном периоде их осуществления, то есть в том же порядке, что и косвенные.

Из вышесказанного следует, что управляющая компания учитывает расходы в целях бухгалтерского и налогового учета в том отчетном периоде, когда они были понесены, независимо от того, начала она получать доходы от осуществляемой деятельности или нет.

Обложение ЕНВД операций по предоставлению торговых мест и земельных участков

В соответствии с п. 4 ст. 346.28 НК РФ управляющие розничным рынком компании уплачивают ЕНВД при осуществлении видов предпринимательской деятельности, указанных в пп. 13 и 14 п. 2 ст. 346.26 НК РФ, если в соответствии с решением соответствующего муниципального образования эти виды деятельности подпадают под обложение данным налогом. Речь идет об оказании услуг по передаче во временное владение и (или) пользование:

  • торговых мест, расположенных в объектах стационарной торговой сети, не имеющих торговых залов, объектов нестационарной торговой сети, а также объектов организации общественного питания, не имеющих зала обслуживания посетителей (пп. 13);
  • земельных участков для размещения объектов стационарной и нестационарной торговой сети, а также объектов организации общественного питания (пп. 14).

Финансисты в Письмах от 25.07.2011 N 03-11-06/3/86, от 07.02.2011 N 03-11-06/3/17 привели разъяснения для управляющей компании, которая на розничном рынке является еще и арендодателем, что под уплату ЕНВД не подпадают:

  • передача в аренду объектов стационарной торговой сети, имеющих торговые залы, которые, соответственно, являются магазинами или павильонами, а также частей торговых залов таких объектов торговли;
  • передача в аренду мест для осуществления бытовых услуг (услуг по ремонту и изготовлению обуви, по изготовлению ключей, пошиву и ремонту одежды, ксерокопированию).

Отметим, что в данных случаях речь идет о видах деятельности, не указанных в пп. 13 и 14 п. 2 ст. 346.26 НК РФ.

В случаях, когда основной вид деятельности управляющей компании (предоставление торговых мест) подпадает под уплату ЕНВД, а иные виды деятельности облагаются в рамках общего режима налогообложения либо УСНО, возникает необходимость в ведении раздельного учета имущества, обязательств и хозяйственных операций (п. 7 ст. 346.26 НК РФ).

Административная ответственность

Нарушение некоторых правил организации деятельности на розничных рынках влечет для управляющей компании административную ответственность в соответствии со ст. 14.34 КоАП РФ. В частности, штраф предусмотрен за разработку и утверждение схемы размещения торговых мест на розничном рынке без согласования с органами, уполномоченными на осуществление контроля за обеспечением пожарной безопасности, охраной общественного порядка, а также с органами, осуществляющими контроль и надзор в сфере обеспечения санитарно-эпидемиологического благополучия населения (п. 1); организацию деятельности по продаже товаров (выполнению работ, оказанию услуг) на розничном рынке при отсутствии паспорта безопасности (подтверждающего соответствие рынка установленным законодательством РФ требованиям безопасности) либо с нарушением установленных требований к его оформлению (п. 5); уклонение от ведения реестра продавцов или реестра договоров о предоставлении торговых мест (п. 6); организацию и предоставление торговых мест на розничном рынке, не предусмотренных схемой их размещения, при отсутствии указанной схемы или без заключения договоров о предоставлении торговых мест, а равно предоставление торговых мест на срок, превышающий срок, установленный федеральным законом (п. 2), и др. Отметим, что при проверке деятельности компании, управляющей розничным рынком, контролирующие органы нередко обращают внимание на наличие схемы размещения торговых мест, а также на ее использование при предоставлении торговых мест.

Обратите внимание! Организация и предоставление торговых мест на розничном рынке, не предусмотренных схемой их размещения, при отсутствии указанной схемы или без заключения договоров о предоставлении торговых мест, а равно предоставление торговых мест на срок, превышающий срок, установленный федеральным законом, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 5000 до 20 000 руб., на юридических лиц – от 100 000 до 300 000 руб. (п. 2 ст. 14.34 КоАП РФ).

А суды признают правомерным привлечение управляющей компании к ответственности по ст. 14.34 КоАП РФ за данное нарушение (см., например, Постановления ФАС СЗО от 17.02.2009 N А26-207/2008, от 23.06.2009 N А05-13569/2008, ФАС ЗСО от 11.03.2008 N Ф04-1552/2008(1788-А03-43)).

Брокеры чем регулируются и какими законами ограничены

Регулирование рабочей финансовой деятельности брокерских организаций, а также самих брокеров, осуществляется в рамках ФЗ «О рынках ценных бумаг», а также постановлениями ФКЦБ. Как пример, брокерская деятельность регулируются такими постановлениями, как:

  1. Постановление №9. Данное постановление регламентирует утверждение правил на осуществление и проведение мероприятий финансовой деятельности в рамках рынков бумаг;
  2. Постановление №18. Данное постановление регламентирует утверждение правил на осуществление и проведение мероприятий финансовой деятельности. Разница в том, что речь идет не только о рынках ценных бумаг, но также и о денежных средствах клиентов.
  3. Постановление №6. Данное постановление регламентирует утверждение правил на осуществление брокерской и дилерской деятельности в отношении проведения сделок с ценными бумагами.

Это далеко не все постановления и нормы правовых взаимных отношении, на основании использовании которых складывается рабочая финансовая деятельность брокера или компании. Каждый из них, при компетентной и полной юридической консультации, можно использовать в качестве доказательства неправомерной или мошеннической деятельности как отдельно взятого брокера, так и брокерской компании.

Получи ответ на свой вопрос за 15 минут

<текстареа name="textvstati" row="7" cols="30" placeholder="Опишите вашу ситуацию"> юристов готовы Вам помочь.

чем регулируется брокерская деятельность в россии брокеры чем регулируются и какими законами ограничены основы деятельности как регулируется и в чем особенности что необходимо для того чтобы получить лицензию прав и обязанности брокера

Основы деятельности: как регулируется и в чем особенности

Официально под определение деятельности брокеров попадет проведение различных гражданских, а также правовых операций, при проведении которых используются ценные бумаги. При деятельности брокера как лица или в качестве компании операции проводит комиссионер или поверенное лицо, действующее на основе договоров о комиссии.

Брокер в своей работе должен полностью отвечать требованиям к его профессионализму, опыт и квалификации. Другими словами, для обеспечения брокерской деятельности должным образом брокер должен иметь соответствующий аттестат о квалификации, а также наличие собственного минимального денежного капитала для получения права на ответственность материального характера. Также, еще одним моментом того, как регулируется деятельность брокеров, является то, что у брокера должна быть своя разработанная и продуманная буквально до мелочей система отчетности и учета.

Что необходимо для того, чтобы получить лицензию?

Пускай каждый знает, брокеры чем регулируются, не каждому известно, как именно становятся лицензированными брокерами и что необходимо сделать для того, чтобы стать таковым.

Для получения необходимой для продолжения финансовой лицензии на проведение данного вида деятельности, но без доступа к работе с физическими лицами, брокеру как юридическому лицу необходимо приобрести некоторый наличный капитал. Как пример, это должен быть капитал, равный пяти МРОТ. Также брокеру необходимо оплатить лицензионный сбор, составляющий 150 МРОТ.

Что же касается деятельности брокера, при которой брокеру предстоит работать с денежными средствами физических лиц, ему необходимо обеспечить свою деятельность соответствующим финансовым капиталом в размере 20 000 МРОТ.

чем регулируется брокерская деятельность в россии брокеры чем регулируются и какими законами ограничены основы деятельности как регулируется и в чем особенности что необходимо для того чтобы получить лицензию прав и обязанности брокера

Прав и обязанности брокера

Брокер вправе переводить заключение какой-либо финансовой сделки лишь брокеры и лишь в тех случаях, когда эта возможность была оговорена в договоре. Кроме того, передавать денежные средства можно в том случае, если брокер был вынужден сделать это для поддержания интересов и прибыли клиентов. Понятно, что в этом случае брокер должен поставить своих клиентов в известность.

К основной обязанности брокера относится исполнение требований перед клиентами согласно порядку очереди и соображениям совести.

Операции, направленные на поручение клиентов, являются приоритетными перед дилерскими операциями.

В случае, если брокер не исполняет своих обязанностей в качестве материально ответственного лица, всегда можно обратиться за помощью к квалифицированному и имеющему опыт юристу. Грамотная и отвечающая на все вопросы юридическая консультация сможет стать причиной своевременного спасения денежных средств.

чем регулируется брокерская деятельность в россии брокеры чем регулируются и какими законами ограничены основы деятельности как регулируется и в чем особенности что необходимо для того чтобы получить лицензию прав и обязанности брокера

Источники

  • http://InfoFx.ru/trejding/kto-kontroliruet-foreks-brokerov-v-rossii/
  • http://galyautdinov.ru/post/tipy-rynochnyx-struktur
  • https://WiseEconomist.ru/poleznoe/67668-kompaniya-upravlyayushhaya-roznichnym-rynkom
  • https://jur24pro.ru/sotsialnye-programmy/chem-reguliruetsya-brokerskaya-deyatelnost-v-rossii-196146/

[свернуть]
Помогла статья? Оцените её
1 Звезда2 Звезды3 Звезды4 Звезды5 Звезд
Загрузка...